Протокол №2/2024 Заседания дисциплинарного комитета СРО «Кооперативные Финансы»
|
г. Москва
|
«26» января 2024 г.
|
Очередное заседание Дисциплинарного комитета Ассоциации «Саморегулируемая организация кредитных потребительских кооперативов «Кооперативные Финансы» (далее по тексту – СРО «Кооперативные Финансы») проводилось посредством использования средств телекоммуникации
(в режиме видеоконференции Skype) c 11:00 до 11:50 «26» января 2024 г.
Членов Дисциплинарного комитета СРО «Кооперативные Финансы» 7 человек.
В заседании приняли участие:
- Алейников Сергей Александрович
- Аниканова Елена Павловна
- Баранкина Ольга Вячеславовна
- Епишин Николай Александрович
- Коханова Марина Александровна - Председатель Дисциплинарного комитета
- Матвейчук Наталья Львовна
- Степанов Алексей Николаевич
Присутствует 7 из 7 членов Дисциплинарного комитета. В соответствии с п.2.9 Положения об органе саморегулируемой организации по рассмотрению дел о применении мер в отношении членов саморегулируемой организации (Дисциплинарном комитете) заседание Дисциплинарного
комитета правомочно.
В соответствии с п.2.4. Положения об органе саморегулируемой организации по рассмотрению дел о применении мер в отношении членов саморегулируемой организации (Дисциплинарном комитете),
решением Дисциплинарного комитета (Протокол 19/2023 от 05.07.2023) на время отсутствия (невозможности принять участие в заседании Дисциплинарного комитета) Председателя Дисциплинарного комитета, замещать и исполнять функции Председателя Дисциплинарного
комитета будет член Дисциплинарного комитета Матвейчук Наталья Львовна.
На заседании присутствуют:
Директор СРО «Кооперативные Финансы» Соломкин А.А., Заместитель директора по контрольной деятельности Пахомов С.А., юрисконсульт Карпинская Е.А.
Коханова М.А. назначила Секретарем заседания Дисциплинарного комитета Матвейчук Н.Л.
О заседании уведомлены кредитные кооперативы, в отношении которых рассматриваются вопросы повестки дня. Приглашения для участия в заседании Дисциплинарного комитета направлены через личный кабинет СРО «Кооперативные Финансы» (Приложение №1 «Реестр КПК,
приглашенных на заседание Дисциплинарного комитета»).
Повестка дня:
1. О применении мер воздействия к кредитным кооперативам, на основании п. 1 Заключения
Контрольного комитета № 03-2024 от 25.01.2024 (Приложение № 2), в связи с нарушением пунктов 2.1.1 и 2.3.1. Внутреннего стандарта СРО №7 «Порядок предоставления отчетности и иной информации о деятельности членов саморегулируемой организации» («Кредитные потребительские кооперативы формируют и предоставляют в саморегулируемую организацию следующие отчеты (далее – отчетность) о своей деятельности: 2.1.1. Отчет о деятельности кредитного потребительского кооператива (далее – Отчет о деятельности);
2.3.1. «Отчет о деятельности должен составляться и представляться кредитным кооперативом в саморегулируемую организацию за первый квартал, полугодие, девять месяцев, год (далее - отчетный период) в срок не позднее 12 рабочих дней по окончании отчетного
периода»), которое выразилось в непредоставлении Отчета о деятельности КПК на 31.12.2023.
2. О применении мер воздействия к кредитным кооперативам, на основании
пунктов 2, 3 Заключения Контрольного комитета № 03-2024 от 25.01.2024, в связи с нарушением пунктов 2.1.2, 2.3.5. Внутреннего стандарта
СРО №7 «Порядок предоставления отчетности и иной информации о деятельности членов саморегулируемой организации» («Кредитные потребительские кооперативы формируют и предоставляют в саморегулируемую организацию следующую отчётность о своей деятельности: 2.1.2. Отчет о персональном составе органов кредитного потребительского кооператива; 2.3.5. Отчет о персональном составе органов КПК должен быть представлен в срок не позднее 12 рабочих дней по окончании года, а также со дня изменения сведений о персональном составе органов КПК»),
которое выразилось в непредоставлении / нарушении срока предоставления Отчета о персональном составе органов КПК
по состоянию на 31.12.2023.
По первому вопросу:
Принятое решение:
1) В связи с нарушением требований пунктов 2.1.1 и 2.3.1. Внутреннего стандарта СРО №7 «Порядок предоставления отчетности и иной информации
о деятельности членов саморегулируемой организации» («Кредитные потребительские кооперативы формируют и предоставляют в саморегулируемую организацию следующие отчеты (далее – отчетность) о своей деятельности: 2.1.1. Отчет о деятельности кредитного потребительского кооператива (далее – Отчет о деятельности);
2.3.1. «Отчет о деятельности должен составляться и представляться кредитным кооперативом в саморегулируемую организацию за первый квартал, полугодие, девять месяцев, год (далее - отчетный период) в срок не позднее 12 рабочих дней по окончании
отчетного периода»), которое выразилось в непредоставлении Отчета о деятельности КПК на 31.12.2023,
вынести меру дисциплинарного воздействия - требование предоставить
в адрес СРО «Кооперативные Финансы» в срок - до 26.01.2024 (включительно) Отчет о деятельности КПК на 31.12.2023
в отношении кредитных кооперативов:
|
№ п/п
|
№ в СРО
|
Наименование сокращенное
|
ИНН
|
ОГРН
|
Местонахождение
|
Примечание
|
|
1
|
433
|
КПК "Ак-Фин"
|
2204087645
|
1182225035607
|
654080, Кемеровская область-Кузбасс, г.о. Новокузнецкий, г. Новокузнецк, р-н Центральный, ул. Свердлова, д. 2, помещ. 3
|
Отчет не предоставлен
|
|
2
|
498
|
КПК «Семейная копилка»
|
2102421587
|
1102133000210
|
430005, Республика Мордовия, Г.О. САРАНСК, г Саранск, ул Б.Хмельницкого, д. 33, помещ. 25
|
Отчет не предоставлен
|
|
3
|
755
|
КПКГ "ЦЕНТ Капитал-Кредит"
|
7448115656
|
1087448015995
|
354208, Краснодарский край, Г.О. ГОРОД-КУРОРТ СОЧИ, Г СОЧИ, УЛ РАЗИНА, Д. 18/6, ПОМЕЩ. 3
|
Отчет не предоставлен
|
|
4
|
829
|
КПК "Сберкасса"
|
0608056864
|
1190608003046
|
386103, респ. Ингушетия, г.о. г. Назрань, тер Центральный округ, пр-кт И. Базоркина, д.98, офис 7
|
Отчет не предоставлен
|
|
5
|
869
|
КПК "КАПИТАЛ ПАРТНЕР"
|
0326557284
|
1180327000105
|
670034, Республика Бурятия, г Улан-Удэ, пр-кт 50-Летия Октября, д. 46б, офис 7
|
Отчет не предоставлен
|
|
6
|
924
|
КПК "СОЮЗСБЕРЗАЙМ-КИРОВ"
|
4345193248
|
1074345037238
|
610002, Кировская область, г Киров, Орловская ул, д. 11, офис 204
|
Отчет не предоставлен
|
|
7
|
987
|
КПК "Родной край"
|
6800000836
|
1226800006234
|
392000, Тамбовская область, Г.О. ГОРОД ТАМБОВ, г Тамбов, Базарная ул, д. 115/59, кв. 359
|
Отчет не предоставлен
|
|
8
|
1000
|
КПК "КорФин"
|
2014040423
|
1232000010219
|
364024, г Грозный, р-н Ахматовский, ул Им У.Д.Димаева, д. 14, этаж 2 офис 2/7, раб. место 14
|
Отчет не предоставлен
|
Уведомить вышеперечисленные кооперативы о том, что в случае неисполнения настоящего требования в указанный срок, Дисциплинарный комитет на
основании п. 2.5. «Положения о мерах, применяемых в отношении членов
Ассоциации «Саморегулируемая организация кредитных потребительских кооперативов «Кооперативные Финансы» (размещено на сайте https://coopfin.ru/ContentItem.aspx?ID=381)
может принять решение рекомендовать Совету саморегулируемой организации исключить кредитный потребительский кооператив из членов саморегулируемой организации.
2) В отношении кредитных кооперативов, у которых нарушение п.2.1. Внутреннего стандарта СРО №7 «Порядок предоставления отчетности и иной информации о деятельности членов саморегулируемой организации» в течение последних 12 месяцев выявлено повторно,
с учетом ранее вынесенных мер (отягчающее обстоятельство), на основании п.2.1.3.1. Положения о мерах, применяемых в отношении членов СРО «Кооперативные Финансы» применить меру дисциплинарного воздействия –
штраф:
|
№ п/п
|
№ в СРО
|
Наименование сокращенное
|
ИНН
|
ОГРН
|
Ранее вынесенные меры за непредоставление отчетности (протокол ДК – вид отчета)
|
Размер штрафа
|
|
1
|
433
|
КПК "Ак-Фин"
|
2204087645
|
1182225035607
|
Предупреждение ДК № 13/2023 от 25.04.2023 (ОДДС за март)
Требование ДК № 35/2023 от 25.12.2023 (ОДДС за ноябрь)
|
30 000 рублей
|
|
2
|
498
|
КПК «Семейная копилка»
|
2102421587
|
1102133000210
|
Предупреждение ДК № 25/2023 от 23.08.2023 (ОДДС за июль)
Требование ДК № 32/2023 от 24.11.2023 (ОДДС за октябрь)
|
30 000 рублей
|
|
3
|
755
|
КПКГ "ЦЕНТ Капитал-Кредит"
|
7448115656
|
1087448015995
|
Требование ДК № 2/2023 от 26.01.2023 (ОД за 2022 год)
Предупреждение ДК № 5/2023 от 27.02.2023 (ОДДС за январь)
Требование ДК № 9/2023 от 30.03.2023 (БФО за 2022 год)
Требование ДК № 27/2023 от 25.09.2023 ОДДС за август)
|
30 000 рублей
|
|
4
|
869
|
КПК "КАПИТАЛ ПАРТНЕР"
|
0326557284
|
1180327000105
|
Предупреждение ДК № 25/2023 от 23.08.2023 (ОДДС за июль)
|
15 000 рублей
|
|
5
|
924
|
КПК "СОЮЗСБЕРЗАЙМ-КИРОВ"
|
4345193248
|
1074345037238
|
Предупреждение ДК № 27/2023 от 25.09.2023 (ОДДС за август)
Предупреждение ДК № 30/2023 от 23.10.2023 (ОДДС за сентябрь)
|
15 000 рублей
|
|
6
|
987
|
КПК "Родной край"
|
6800000836
|
1226800006234
|
Требование ДК № 8/2023 от 24.03.2023 (ОДДС за февраль)
Предупреждение ДК № 15/2023 от 26.05.2023 (ОДДС за апрель)
|
15 000 рублей
|
Штраф оплатить не позднее 29.01.2024 (включительно) перечислением денежных средств на расчетный счет СРО «Кооперативные Финансы».
Уведомить вышеперечисленные кредитные кооперативы о том, что согласно п. 2.5.1.4. Положения о мерах, применяемых в отношении членов Ассоциации «Саморегулируемая организация кредитных
потребительских кооперативов «Кооперативные Финансы» (размещено на сайте https://coopfin.ru/ContentItem.aspx?ID=381) неуплата штрафа, наложенного на члена саморегулируемой организации, в установленные сроки, является основанием, когда Дисциплинарный комитет может принять решение рекомендовать
Совету саморегулируемой организации исключить кредитный потребительский кооператив из членов саморегулируемой организации.
3) Вынести меру дисциплинарного воздействия – предупреждение в письменной форме о недопущении в дальнейшей
деятельности нарушения требований п. 2.3.1. Внутреннего стандарта СРО №7 «Порядок предоставления отчетности и иной информации о деятельности
членов саморегулируемой организации» (2.3.1. «Отчет о деятельности должен составляться и представляться кредитным кооперативом в саморегулируемую организацию за первый квартал, полугодие, девять месяцев, год (далее - отчетный период) в срок не позднее 12 рабочих дней по окончании отчетного периода
»), которое выразилось в нарушении срока предоставления в саморегулируемую организацию Отчета о деятельности КПК на 31.12.2023, в отношении кредитных кооперативов:
|
№ п/п
|
№ в СРО
|
Наименование сокращенное
|
ИНН
|
ОГРН
|
Местонахождение
|
Примечание
|
|
1
|
111
|
КПК "Металлист"
|
7826703835
|
1037851009976
|
199004, город Санкт-Петербург, лн. 2-я В.О., д. 25 литер а, помещ. 5н, комната 9
|
Вх № 050123-LK от 26.01.2024 10:19:42
|
|
2
|
840
|
КПК "Деньги Черноземья"
|
6829157484
|
1206800007710
|
392000, Тамбовская область, Г.О. ГОРОД ТАМБОВ, г Тамбов, Носовская ул, д. 7
|
Вх № 050098-LK от 25.01.2024 16:19:19
|
|
3
|
925
|
КПК "Регион Инвест"
|
3257082297
|
1223200000638
|
241050, Брянская область, Г.О. Брянск, г. Брянск, ул. Красноармейская, д. 42, помещ. VI офис 2
|
Вх № 050125-LK от 26.01.2024 10:34:40
|
|
4
|
936
|
КПК "Капитал"
|
6950258351
|
1226900002999
|
170100, Тверская область, г Тверь, Советская ул, д. 62, помещ. XXXIII
|
Вх № 050113-LK от 25.01.2024 18:47:29
|
По второму вопросу:
Принятое решение:
1) В связи с нарушением пунктов 2.1.2. и 2.3.5. Внутреннего стандарта СРО №7 «Порядок предоставления отчетности и иной информации о деятельности членов саморегулируемой организации» («Кредитные потребительские кооперативы формируют и предоставляют в саморегулируемую организацию следующую отчётность о своей деятельности: 2.1.2. Отчет о персональном составе органов кредитного потребительского кооператива; 2.3.5. Отчет о персональном составе органов КПК должен быть представлен в срок не позднее 12 рабочих дней по окончании года, а также со дня изменения сведений о персональном составе органов КПК»),
которое выразилось в непредоставлении отчета о персональном составе органов КПК за 2022 год, вынести меру дисциплинарного воздействия -
требование предоставить в адрес СРО «Кооперативные Финансы» в срок - до 26.01.2023 (включительно) отчет
о персональном составе органов КПК по состоянию на 31.12.2023 кредитным кооперативам:
|
№ п/п
|
№ в СРО
|
Наименование сокращенное
|
ИНН
|
ОГРН
|
Местонахождение
|
Примечание
|
|
1
|
94
|
КПКГ "КСУ"
|
7706176739
|
1037739741291
|
119180, г. Москва, ул. Большая Полянка, д.7/10, стр.3
|
Отчет не предоставлен
|
|
2
|
433
|
КПК "Ак-Фин"
|
2204087645
|
1182225035607
|
654080, Кемеровская область-Кузбасс, г.о. Новокузнецкий, г. Новокузнецк, р-н Центральный, ул. Свердлова, д. 2, помещ. 3
|
Отчет не предоставлен
|
|
3
|
498
|
КПК «Семейная копилка»
|
2102421587
|
1102133000210
|
430005, Республика Мордовия, Г.О. САРАНСК, г Саранск, ул Б.Хмельницкого, д. 33, помещ. 25
|
Отчет не предоставлен
|
|
4
|
755
|
КПКГ "ЦЕНТ Капитал-Кредит"
|
7448115656
|
1087448015995
|
354208, Краснодарский край, Г.О. ГОРОД-КУРОРТ СОЧИ, Г СОЧИ, УЛ РАЗИНА, Д. 18/6, ПОМЕЩ. 3
|
Отчет не предоставлен
|
|
5
|
842
|
КПК "СОДЕЙСТВИЕ-74"
|
7451433313
|
1187456013381
|
454080, обл. Челябинская, Г.О. ЧЕЛЯБИНСКИЙ,
ВН.Р-Н ЦЕНТРАЛЬНЫЙ, г. Челябинск, ул Энтузиастов, д. 12, помещ. 4 офис 524
|
Отчет не предоставлен
|
|
6
|
881
|
КПК "ИМПУЛЬС ПЛЮС"
|
5018208866
|
1215000081537
|
141091, Московская область, г.о. Королев, г Королёв, мкр Юбилейный, ул Героев Курсантов, д. 1а, этаж подвал помещ. X ком. 1
|
Отчет не предоставлен
|
|
7
|
961
|
КПК "Мир и Содействие"
|
4345518810
|
1224300004928
|
610048, Кировская область, г Киров, ул Воровского, д. 123а, помещ. 10
|
Отчет не предоставлен
|
|
8
|
1000
|
КПК "КорФин"
|
2014040423
|
1232000010219
|
364024, г Грозный, р-н Ахматовский, ул Им У.Д.Димаева, д. 14, этаж 2 офис 2/7, раб. место 14
|
Отчет не предоставлен
|
Уведомить вышеперечисленные кооперативы о том, что в случае неисполнения требования на основании п. 2.5. «Положения
о мерах, применяемых в отношении членов Ассоциации «Саморегулируемая организация кредитных потребительских кооперативов «Кооперативные Финансы», Дисциплинарный комитет может принять решение рекомендовать Совету саморегулируемой организации исключить кредитный потребительский кооператив из членов саморегулируемой организации.
2) В отношении кредитных кооперативов, у которых нарушение п.2.1. Внутреннего стандарта СРО №7 «Порядок предоставления отчетности и иной информации о деятельности членов саморегулируемой организации» в течение последних 12 месяцев выявлено повторно,
с учетом ранее вынесенных мер (отягчающее обстоятельство), на основании п.2.1.3.1. Положения о мерах, применяемых в отношении членов СРО «Кооперативные Финансы» применить меру дисциплинарного воздействия – штраф:
|
№ п/п
|
№ в СРО
|
Наименование сокращенное
|
ИНН
|
ОГРН
|
Ранее вынесенные меры за непредоставление отчетности (протокол ДК – вид отчета)
|
Размер штрафа
|
|
1
|
94
|
КПКГ "КСУ"
|
7706176739
|
1037739741291
|
Требование ДК № 2/2023 от 26.01.2023 (ОД за 2022 год)
|
15 000 рублей
|
|
2
|
842
|
КПК "СОДЕЙСТВИЕ-74"
|
7451433313
|
1187456013381
|
Предупреждение ДК № 3/2023 от 31.01.2023 (ОДДС за декабрь 2022)
Требование ДК № 32/2023 от 24.11.2023 (ОДДС за октябрь)
|
15 000 рублей
|
|
3
|
881
|
КПК "ИМПУЛЬС ПЛЮС"
|
5018208866
|
1215000081537
|
Предупреждение ДК № 2/2023 от 26.01.2023 (ОД за 2022 год)
Предупреждение ДК № 9/2023 от 30.03.2023 (БФО за 2022 год)
Предупреждение ДК № 15/2023 от 25.05.2023 (ДДС за апрель)
Требование ДК № 20/2023 от 20.07.2023 (ОД на 30.06.2023)
Предупреждение ДК № 21/2023 от 24.07.2023 (ОДДС за июнь)
Требование ДК № 29/2023 от 19.10.2023 (ОД на 30.09.2023)
|
15 000 рублей
|
Штраф оплатить не позднее 29.01.2024 (включительно) перечислением денежных средств на расчетный счет СРО «Кооперативные Финансы».
Уведомить вышеперечисленные кредитные кооперативы о том, что согласно п. 2.5.1.4. Положения о мерах, применяемых в отношении членов Ассоциации «Саморегулируемая организация
кредитных потребительских кооперативов «Кооперативные Финансы» (размещено на сайте https://coopfin.ru/ContentItem.aspx?ID=381) неуплата штрафа, наложенного на члена саморегулируемой организации, в установленные сроки, является основанием, когда Дисциплинарный комитет может принять решение рекомендовать
Совету саморегулируемой организации исключить кредитный потребительский кооператив из членов саморегулируемой организации.
3) Вынести меру дисциплинарного воздействия – предупреждение в письменной форме о недопущении в дальнейшей
деятельности нарушения требований п. 2.3.5. Внутреннего стандарта СРО №7 «Порядок предоставления отчетности и иной информации
о деятельности членов саморегулируемой организации» («2.3.5. Отчет о персональном составе органов КПК должен быть представлен в срок не позднее 12 рабочих дней по окончании года, а также со дня изменения сведений о персональном составе органов КПК»),
которое выразилось в нарушении срока предоставления в саморегулируемую организацию Отчета о персональном составе органов КПК на 31.12.2023, в отношении кредитных кооперативов:
|
№ п/п
|
№ в СРО
|
Наименование сокращенное
|
ИНН
|
ОГРН
|
Местонахождение
|
Примечание
|
|
1
|
385
|
КПК "Финанс Капитал"
|
7451321264
|
1117451007673
|
454091, Челябинская обл., г. Челябинск, ул. Разина, д.4, помещение 39
|
Вх № 050105-LK от 25.01.2024 16:43:30
|
|
2
|
486
|
КПКГ "Доверие"
|
6612041276
|
1136612000810
|
623428, Свердловская область, г Каменск-Уральский, ул Кунавина, д. 11
|
Вх № 050107-LK от 25.01.2024 17:29:28
|
|
3
|
533
|
КПК «Регион»
|
6629025949
|
1106629000840
|
429334, респ. Чувашская, г. Канаш, ул. 30 лет Чувашии, д. 2
|
Вх № 050106-LK от 25.01.2024 16:51:13
|
|
4
|
744
|
КПК "ЦФП"
|
6234134530
|
1146234009657
|
297412, Республика Крым, г Евпатория, ул Демышева, д. 112, помещ. 5
|
Вх № 050085-LK от 25.01.2024 13:09:49
|
|
5
|
872
|
КПК "ИДЕЛЬ"
|
228996117
|
1210200032789
|
452360, Республика Башкортостан, М.Р-Н Караидельский, С.П. Караидельский Сельсовет, С Караидель, Ул Ленина Д. 31
|
Вх № 050065-LK от 25.01.2024 09:31:09
|
|
6
|
920
|
КПК "БЕРКАТ"
|
2000000406
|
1212000000222
|
366023, Чеченская Республика, Урус-Мартановский р-н, с Старые-Атаги, ул Кирова, двлд. 27
|
Вх № 050068-LK от 25.01.2024 09:55:47
|
|
7
|
924
|
КПК "СОЮЗСБЕРЗАЙМ-КИРОВ"
|
4345193248
|
1074345037238
|
610002, Кировская область, г Киров, Орловская ул, д. 11, офис 204
|
Вх № 050069-LK от 25.01.2024 10:00:54
|
|
8
|
954
|
КПК "Наш Дом"
|
5526007590
|
1155543023745
|
618250, Пермский край, г Губаха, ул Дегтярева, д. 8
|
Вх № 050088-LK от 25.01.2024 13:56:20
|
|
9
|
991
|
КПК "Деньги Под Залог Недвижимости"
|
7734475297
|
1237700257860
|
123308, город Москва, ВН.ТЕР.Г. МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ ХОРОШЕВО-МНЕВНИКИ, 3-Я Хорошёвская ул, д. 2 стр. 1, помещ. 31/3
|
Вх № 050094-LK от 25.01.2024 15:33:03
|
Предложения и замечания по вопросам повестки дня и к формулировкам, изложенным в протоколе, от членов Дисциплинарного комитета не поступали.
Председатель Дисциплинарного комитета: _____________________ Коханова М.А.
Секретарь заседания: _____________________
Матвейчук Н.Л.