Протокол №28/2021 Заседания дисциплинарного комитета СРО «Кооперативные Финансы»

                                                                                       

г. Москва

«27» октября 2021 г.

 

Очередное заседание Дисциплинарного комитета Ассоциации «Саморегулируемая организация кредитных потребительских кооперативов «Кооперативные Финансы» (далее по тексту – СРО «Кооперативные Финансы») проводилось посредством использования средств телекоммуникации (в режиме конференции Zoom) c 11.00 до 12.20 «27» октября 2021 г. 

 

Членов Дисциплинарного комитета СРО «Кооперативные Финансы» 7 человек.

В заседании приняли участие: 

1. Алейников Сергей Александрович
2. Аниканова Елена Павловна
3. Епишин Николай Александрович
4. Коханова Марина Александровна - Председатель Дисциплинарного комитета
5. Матвейчук Наталья Львовна
6. Степанов Алексей Николаевич
7. Баранкина Ольга Вячеславовна

 

Присутствует 7 из 7 членов Дисциплинарного комитета. В соответствии с п.2.9 Положения об органе саморегулируемой организации по рассмотрению дел о применении мер в отношении членов саморегулируемой организации (Дисциплинарном комитете) заседание Дисциплинарного комитета правомочно.   

О заседании уведомлены кредитные кооперативы, в отношении которых рассматриваются вопросы повестки дня. Приглашения для участия в заседании Дисциплинарного комитета направлены через личный кабинет СРО «Кооперативные Финансы» (Приложение №1 «Реестр КПК, приглашенных на заседание Дисциплинарного комитета»). 

 

На заседании присутствуют: 

Директор СРО «Кооперативные Финансы» Соломкин А.А., Заместитель директора по контрольной деятельности Пахомов С.А. 

 

Представители от кредитных потребительских кооперативов:

• от КПК «Эль Коммерс», ОГРН 1196952009022, номер в реестре СРО – 599, Бахметьев В.И. – заместитель Председателя

 

Секретарём заседания Дисциплинарного комитета назначается Матвейчук Н.Л.

 

Повестка дня:

 

1. О применении мер воздействия к кредитным кооперативам в связи с нарушением п. 2.4.1.  Внутреннего стандарта СРО №7 «Порядок предоставления отчетности и иной информации о деятельности членов саморегулируемой организации» («2.4.1. Отчет о деятельности кредитного потребительского кооператива, за исключением показателей разделов X1 и XI2 , должен быть представлен в саморегулируемую организацию в срок не позднее 14 рабочих дней по окончании периода, за который представляется отчет о деятельности КПК»), которое выразилось в непредоставлении Отчета о деятельности КПК за 9 месяцев 2021 года.

 

2. О применении мер  воздействия к  кредитным кооперативам  в связи с  выявленными в результате инспекторских проверок нарушениями требований Федерального закона «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка», Федерального закона «О кредитной кооперации», иных федеральных законов, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации, условий членства в саморегулируемой организации, на основании п. 1 Заключения Контрольного комитета № 41-2021 от 19.10.2021.

 

3. О применении мер  воздействия к  КПК «Альянс Капитал»,  ОГРН 1116612002231, ИНН 6612036188, номер в реестре СРО – 720, согласно п.3. Заключения Контрольного комитета № 41-2021 от 19.10.2021, в связи с нарушение  требования п.3.6.10 Устава СРО «Кооперативные Финансы» (3.6.10 «Член саморегулируемой организации обязан исполнять решения органов и специализированных органов саморегулируемой организации, в том числе о применении мер, установленных настоящим уставом»),  которое выразилось в неисполнении запроса Контрольного комитета (Исх. СРО № 6590 от 13.10.2021).

 

4. О рассмотрении ходатайств о пересмотре решений Дисциплинарного комитета: 

 - КПК «ЕСЦ», ОГРН 1181690040641, ИНН 1656102801, номер в реестре СРО – 382 (Вх. № 7668 от 22.10.2021) по Протоколу № 26/2021 от 18.10.2021 - об отмене штрафа в размере 30 000 (тридцать тысяч) рублей;

- КПК «КапиталФинанс», ОГРН 1216600007931, ИНН 6671011001, номер в реестре СРО – 852 (Вх № 7708 от 25.10.2021) по Протоколу № 27/2021 от 21.10.2021 - о снижении размера штрафа.

 

 

По первому вопросу:

 

Принятое решение:

1) Вынести меру дисциплинарного воздействия – предупреждение в письменной форме  о недопущении в дальнейшей деятельности нарушения п. 2.4.1. Внутреннего стандарта СРО №7 «Порядок предоставления отчетности и иной информации о деятельности членов саморегулируемой организации» («2.4.1. Отчет о деятельности кредитного потребительского кооператива, за исключением показателей разделов X1 и XI2 , должен быть представлен в саморегулируемую организацию в срок не позднее 14 рабочих дней по окончании периода, за который представляется отчет о деятельности КПК»), которое выразилось в нарушении срока предоставления отчета о деятельности КПК за 9 месяцев 2021 года, в отношении кредитных кооперативов:

 

2) Уведомить кредитные кооперативы о том, что в случае повторного нарушения п.2.4.1. Внутреннего стандарта СРО №7 «Порядок предоставления отчетности и иной информации о деятельности членов саморегулируемой организации» к нему будет применена иная мера воздействия, предусмотренная в п.2.1.3.1. Положения о мерах, применяемых в отношении членов СРО «Кооперативные Финансы» (штраф в размере от 10 000 (десяти) до 30 000 (тридцати) тысяч рублей   в соответствии с Матрицей применяемых мер, определенной  Внутренним стандартом саморегулируемой организации «Система мер воздействия и порядок их применения за несоблюдение членами саморегулируемой организации требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации»):

 

 

3) В отношении кредитных кооперативов, у которых нарушение п.2.4.1. Внутреннего стандарта СРО №7 «Порядок предоставления отчетности и иной информации о деятельности членов саморегулируемой организации»  в течение последних 12 месяцев выявлено повторно, с учетом ранее вынесенных мер (отягчающее обстоятельство), на основании п.2.1.3.1. Положения о мерах, применяемых в отношении членов СРО «Кооперативные Финансы» применить меру дисциплинарного воздействия – штраф в размере 10 000 (десять тысяч) рублей:

 

Штраф оплатить не позднее 12.11.2021 перечислением денежных средств на расчетный счет СРО «Кооперативные Финансы».

 

Уведомить вышеперечисленные кооперативы о том, что согласно п. 2.5.1.4. Положения о мерах, применяемых в отношении членов Ассоциации «Саморегулируемая организация кредитных потребительских кооперативов «Кооперативные Финансы»  (размещено на сайте https://coopfin.ru/ContentItem.aspx?ID=381) неуплата штрафа, наложенного на члена саморегулируемой организации, в установленные сроки, является основанием, когда Дисциплинарный комитет может принять решение рекомендовать Совету саморегулируемой организации исключить кредитный потребительский кооператив из членов саморегулируемой организации.

 

4) Вынести в отношении кредитных кооперативов меру дисциплинарного воздействия – предупреждение в письменной форме о недопущении в дальнейшей деятельности нарушения требований:

- п. 3.6.10 Устава СРО «Кооперативные Финансы» (3.6.10 «Член саморегулируемой организации обязан исполнять решения органов и специализированных органов саморегулируемой организации, в том числе о применении мер, установленных настоящим уставом»),  которое выразилось в нарушении срока исполнения ранее вынесенного требования Дисциплинарного комитета (Протокол № 27/2021 от 21.10.2021) о предоставлении в срок - до 21:00 (мск) 21.10.2021 Отчета о деятельности кредитного потребительского кооператива за 9 месяцев 2021 года;

- п. 2.4.1. Внутреннего стандарта СРО №7 «Порядок предоставления отчетности и иной информации о деятельности членов саморегулируемой организации» («2.4.1. Отчет о деятельности кредитного потребительского кооператива, за исключением показателей разделов X1 и XI2 , должен быть представлен в саморегулируемую организацию в срок не позднее 14 рабочих дней по окончании периода, за который представляется отчет о деятельности КПК»):

 

5) В отношении кредитных кооперативов, у которых нарушение п.2.4.1. Внутреннего стандарта СРО №7 «Порядок предоставления отчетности и иной информации о деятельности членов саморегулируемой организации» в течение последних 12 месяцев выявлено повторно, с учетом ранее вынесенных мер (отягчающее обстоятельство), а также КПК, предоставивших отчет за 9  месяцев 2021 года после 21:00 (мск) 21.10.2021, на основании п.2.1.3.1. Положения о мерах, применяемых в отношении членов СРО «Кооперативные Финансы» применить меру дисциплинарного воздействия – штраф:

 

Штраф оплатить не позднее 12.11.2021 перечислением денежных средств на расчетный счет СРО «Кооперативные Финансы».

 

Уведомить вышеперечисленные кооперативы о том, что согласно п. 2.5.1.4. Положения о мерах, применяемых в отношении членов Ассоциации «Саморегулируемая организация кредитных потребительских кооперативов «Кооперативные Финансы»   (размещено на сайте https://coopfin.ru/ContentItem.aspx?ID=381) неуплата штрафа, наложенного на члена саморегулируемой организации, в установленные сроки, является основанием, когда Дисциплинарный комитет может принять решение рекомендовать Совету саморегулируемой организации исключить кредитный потребительский кооператив из членов саморегулируемой организации.

 

 

По второму вопросу:

 

Принятое решение:

1) Вынести Кредитному потребительскому кооперативу граждан «Успех 2», ОГРН 1061224011474, ИНН 1201004712, номер в реестре СРО – 488, меру дисциплинарного воздействия – требование об устранении нарушений, выявленных в ходе проведения инспекторской проверки деятельности организации.  (Приложение № 1.1. - Требование).

Отчет (по форме) об устранении выявленных нарушений, с приложением подтверждающих документов предоставить в адрес СРО «Кооперативные Финансы» в сроки, определенные требованием.    

 

2) Вынести Кредитному потребительскому кооперативу граждан «Успех 2», ОГРН 1061224011474, ИНН 1201004712, номер в реестре СРО – 488, меру дисциплинарного воздействия – предупреждение в письменной форме о недопущении в дальнейшей деятельности нарушений, выявленных в ходе проведения инспекторской проверки деятельности организации.  (Приложение № 1.2. - Предупреждение).

 

 

По третьему вопросу:

 

Принятое решение:

1) Вынести в отношении КПК «Альянс Капитал»,  ОГРН 1116612002231, ИНН 6612036188, номер в реестре СРО – 720, меру дисциплинарного воздействия –  предупреждение в письменной форме о недопущении в дальнейшей деятельности требований п.3.6.10 Устава СРО «Кооперативные Финансы» (3.6.10 «Член саморегулируемой организации обязан исполнять решения органов и специализированных органов саморегулируемой организации, в том числе о применении мер, установленных настоящим уставом»),  которое выразилось в неисполнении запроса Контрольного комитета (Исх. СРО № 6590 от 13.10.2021).

 

2) Вынести в отношении КПК «Альянс Капитал»,  ОГРН 1116612002231, ИНН 6612036188, номер в реестре СРО – 720, требование предоставить  в срок до 29.10.2021. документы в ответ на запрос Контрольного комитета (Исх. СРО № 6590 от 13.10.2021), на дополнительный запрос директора СРО «Кооперативные Финансы» (Исх. № 6935 от 25.10.2021) и, кроме того, помимо запрошенных указанными запросами документов, предоставить сформированную на 30.09.2021 бухгалтерскую (финансовую) отчетность, реестры договоров займа, реестры договоров передачи личных сбережений.

 

В связи с чем, КПК «Альянс Капитал» предоставить в срок - до 29.10.2021 через Личный кабинет участника информационного обмена СРО «Кооперативные Финансы» отчет об исполнении настоящего требования с указанием реквизитов (вх. № и дата регистрации ответа на запрос Контрольного комитета в Личном кабинете).

 

 

По четвертому вопросу:

 4.1. Принятое решение:

Отказать в удовлетворении ходатайства (Вх. № 7668 от 22.10.2021) КПК «ЕСЦ», ОГРН 1181690040641, номер в реестре СРО 382, об отмене решения Дисциплинарного комитета (Протокол № 26/2021 от 18.10.2021) о вынесении штрафа в размере 30 000 (тридцать тысяч) рублей,  о чем уведомить кооператив в письменном виде.

 

Штраф в размере 30 000 (тридцать тысяч) рублей оплатить не позднее 29.10.2021 перечислением денежных средств на расчетный счет СРО «Кооперативные Финансы».

 

Уведомить КПК «ЕСЦ», ОГРН 1181690040641, номер в реестре СРО 382, о том, что согласно п. 2.5.1.4. Положения о мерах, применяемых в отношении членов Ассоциации «Саморегулируемая организация кредитных потребительских кооперативов «Кооперативные Финансы»  (размещено на сайте https://coopfin.ru/ContentItem.aspx?ID=381) неуплата штрафа, наложенного на члена саморегулируемой организации, в установленные сроки, является основанием, когда Дисциплинарный комитет может принять решение рекомендовать Совету саморегулируемой организации исключить кредитный потребительский кооператив из членов саморегулируемой организации.

4.2. Принятое решение:

Отказать в удовлетворении ходатайства (Вх. № 7708 от 25.10.2021) КПК «КапиталФинанс»,  ОГРН 1216600007931, ИНН 6671011001, номер в реестре СРО – 852, о снижении размера штрафа, вынесенного по решению Дисциплинарного комитета (Протокол № 27/2021 от 21.10.2021), о чем уведомить кооператив в письменном виде.

 

Штраф в размере 15 000 (пятнадцать тысяч) рублей оплатить не позднее 29.10.2021 перечислением денежных средств на расчетный счет СРО «Кооперативные Финансы».

 

Уведомить КПК «КапиталФинанс»,  ОГРН 1216600007931, ИНН 6671011001, номер в реестре СРО – 852, о том, что согласно п. 2.5.1.4. Положения о мерах, применяемых в отношении членов Ассоциации «Саморегулируемая организация кредитных потребительских кооперативов «Кооперативные Финансы» (размещено на сайте https://coopfin.ru/ContentItem.aspx?ID=381) неуплата штрафа, наложенного на члена саморегулируемой организации, в установленные сроки, является основанием, когда Дисциплинарный комитет может принять решение рекомендовать Совету саморегулируемой организации исключить кредитный потребительский кооператив из членов саморегулируемой организации.

  

 

Председатель Дисциплинарного комитета:     Коханова М.А.

Секретарь заседания:                                            Матвейчук Н.Л.

 

ПРОТОКОЛ ДК № 28 2021.pdf

(pdf, 276736 КБ) 28 октября 2021, 15:55

 

Информация создана: 28 октября 2021, 15:51
Информация обновлена: 29 ноября 2021, 20:36