Положение о Контрольном комитете

1.            ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1.                Положение об органе саморегулируемой организации, осуществляющем контроль за соблюдением членами саморегулируемой организации требований Федерального закона «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка», Федерального закона «О кредитной кооперации», иных федеральных законов, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации, условий членства в саморегулируемой организации (Контрольном комитете) (именуемое в дальнейшем – «Положение») разработано и утверждено в соответствии с Уставом Ассоциации «Саморегулируемая организация кредитных потребительских кооперативов «Кооперативные Финансы» (именуемой в дальнейшем «саморегулируемая организация») на основании требований Федерального закона от 13 июля 2015 г. № 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка и о внесении изменений в статьи 2 и 6 Федерального закона «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (именуемым в дальнейшем «Федеральный закон «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка»).

1.2.                Органом саморегулируемой организации, осуществляющем контроль за соблюдением членами саморегулируемой организации требований Федерального закона «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка», Федерального закона «О кредитной кооперации», иных федеральных законов, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации, условий членства в саморегулируемой организации является Контрольный комитет саморегулируемой организации (именуемый в дальнейшем – «Контрольный комитет»).

1.3.                Контрольный комитет формируется в количестве 7 (семи) человек.

1.4.                Персональный состав Контрольного комитета, в том числе кандидатура Председателя Контрольного комитета и его заместителя, утверждается решением Совета саморегулируемой организации, путём открытого голосования простым большинством голосов сроком на пять лет из штатных работников саморегулируемой организации, представленных Директором Саморегулируемой организации.

1.5.                В состав Контрольного комитета не могут входить должностные лица и иные работники члена саморегулируемой организации.

1.6.                Лица, входящие в состав Контрольного комитета, могут утверждаться неограниченное число раз.

1.7.                Совет саморегулируемой организации вправе вывести из состава Контрольного комитета лиц по следующим основаниям:

1.7.1.               на основании их собственных заявлений;

1.7.2.               если член Контрольного комитета систематически не принимает участие в заседании Контрольного комитета без уважительных причин;

1.7.3.               если действия лиц, входящих в Контрольный комитет, не соответствуют требованиям Положения по предотвращению и урегулированию конфликта интересов;

1.7.4.               если лица, входящие в Контрольный комитет, не соответствуют Требованиям к деловой репутации должностных лиц саморегулируемой организации;

1.7.5.               если лицо, входящее в Контрольный комитет, прекратило трудовые отношения в саморегулируемой организации;

1.7.6.               Если член Контрольного комитета стал должностным лицом или работником члена саморегулируемой организации;

1.7.7.               По представлению Директора саморегулируемой организации в связи со служебной необходимостью.

1.8.                Контрольный комитет руководствуется в своей деятельности нормами действующего законодательства в сфере кредитной кооперации, Федеральным законом «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка», Уставом саморегулируемой организации, базовыми и внутренним стандартами саморегулируемой организации и иными внутренними документами саморегулируемой организации, в том числе определяющих условия членства в саморегулируемой организации.

1.9.                К компетенции Контрольного комитета относится:

1.9.1.               формирование и утверждение плана Инспекторских проверок членов саморегулируемой организации;

1.9.2.               утверждение персонального состава Инспекторских групп для проведения плановых и внеплановых инспекторских проверок и внесение в него изменений; 

1.9.3.               принятие решения о сроках проведения внеплановых Инспекторских проверок членов саморегулируемой организации и составе инспекторских групп для проведения внеплановых проверок на основании поступившего в саморегулируемую организацию поручения Комитета финансового надзора Банка России на проведение проверки члена саморегулируемой организации, направленной в саморегулируемую организацию жалобы на нарушение членом саморегулируемой организации базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации или иным основаниям, предусмотренных внутренними стандартами саморегулируемой организации;

1.9.4.               утверждение выводов руководителей Инспекторских групп, отражённых в актах Инспекторских проверок кредитных кооперативов – членов саморегулируемой организации о соответствии или несоответствии деятельности кредитных потребительских кооперативов – членов СРО требованиям Федерального закона «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка», Федерального закона «О кредитной кооперации», иных федеральных законов, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации, условий членства в саморегулируемой организации;

1.9.5.               Рассмотрение обращений физических и юридических лиц, включая обращения в отношении членов Ассоциации «Саморегулируемая организация кредитных потребительских кооперативов «Кооперативные Финансы» и подготовка ответов на поступившие обращения.

1.9.6.               рассмотрение отчётов и информации, представленных членами саморегулируемой организации в соответствии с внутренним стандартом – «Порядок предоставления отчетности и иной информации о деятельности членов саморегулируемой организации» и выявление нарушений членами саморегулируемой организации требований Федерального закона «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка», Федерального закона «О кредитной кооперации», иных федеральных законов, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации, условий членства в саморегулируемой организации;

1.9.7.               Подготовка и направление в Дисциплинарный комитет саморегулируемой организации «Заключений о выявленных нарушениях членами саморегулируемой организации требований Федерального закона «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка», Федерального закона «О кредитной кооперации», иных федеральных законов, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации, условий членства в саморегулируемой организации» по результатам плановых и внеплановых инспекторских проверок и контроля отчётов и информации, представленных кредитными потребительскими кооперативам в саморегулируемую организацию; 

1.9.8.               выявление оснований для принятия мер по предупреждению банкротства и наличия признаков банкротства в отношении кредитных потребительских кооперативов – членов саморегулируемой организации на основании информации, полученной в результате инспекторских проверок, а также отчётов и информации, представленных членами саморегулируемой организации в соответствии с внутренним стандартом – «Порядок предоставления отчетности и иной информации о деятельности членов саморегулируемой организации». 

1.9.9.               принятие решения о необходимости подачи в Банк России ходатайств о необходимости назначения в кредитный потребительский кооператив временной администрации и необходимости признании кредитного потребительского кооператива банкротом;

1.9.10.           постановка на контроль вынесенных мер в отношении членов саморегулируемой организации и осуществления контроля за своевременным исполнением решений Дисциплинарного комитета.

1.9.11.           подготовка отчётов в Дисциплинарный комитет и Совет саморегулируемой организации о контроле за исполнением членами саморегулируемой организации решений, вынесенных Дисциплинарным комитетом.

1.9.12.           проверка документов кредитных потребительских кооперативов – претендентов на вступление в саморегулируемую организацию и подготовка «Заключений о соответствии документов претендента(ов) на вступление в саморегулируемую организацию требованиям п.4.3. Устава саморегулируемой организации и выявление оснований, указанных в п.4.8. Устава саморегулируемой организации». 

1.9.13.           утверждение типовой формы Акта инспекторской проверки члена саморегулируемой организации;

1.9.14.           утверждение рекомендаций и методик, связанных с осуществлением саморегулируемой организацией контрольной деятельности;

1.9.15.           подготовка для Совета саморегулируемой организации предложений по внесению изменений и дополнений во внутренние стандарты «Порядок проведения саморегулируемой организацией проверок соблюдения ее членами требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации» и «Порядок предоставления отчетности и иной информации о деятельности членов саморегулируемой организации».

2.            ПРАВИЛА ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ КОНТРОЛЬНЫМ КОМИТЕТОМ СВОЕЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

2.1.                Рассмотрение дел и принятие решения по вопросам, отнесённых к компетенции Контрольного комитета, указанных в п.1.7. Положения, осуществляются на заседаниях Контрольного комитета.

2.2.                Заседания Контрольного комитета проводятся по мере необходимости, но не реже, чем один раз в месяц.

2.3.                На заседаниях Контрольного комитета вправе присутствовать Директор саморегулируемой организации.

2.4.                Председатель Контрольного комитета осуществляет общее руководство деятельностью Контрольного комитета, организует подготовку и проведение заседания Контрольного комитета. Во время отсутствия Председателя Контрольного комитета его функции осуществляет заместитель Председателя Контрольного комитета.

2.5.                Решение о проведении заседания Контрольного принимает Председатель Контрольного комитета, или лицо его замещающее.

2.6.                Председатель Контрольного комитета из числа членов Контрольного комитета назначает Секретаря заседания.

2.7.                Секретарь заседания во взаимодействии с Председателем Контрольного комитета определяет круг лиц, которые должны быть приглашены на заседание Контрольного комитета и направляет приглашения на заседание данным лицам по электронной почте или почтовым отправлением.

2.8.                Заседания Контрольного комитета могут проводиться в следующих формах:

2.8.1.               совместного присутствия его членов (очная форма голосования);

2.8.2.               заочного голосования

2.8.3.               посредством средств телекоммуникации.

2.9.                Заседание Контрольного комитета правомочно, если в нем принимают участие не менее половины от числа членов Контрольного комитета, определённых в п.1.3. Положения.

2.10.            Решения принимаются Контрольным комитетом большинством голосов от количества членов, принимающих участие в заседании. Передача права голоса членом Контрольного комитета иному лицу, в том числе другому члену Контрольного комитета саморегулируемой организации, не допускается.

2.11.            Порядок проведения заседания Контрольного комитета в заочной форме:

2.11.1.      Председатель Контрольного комитета, или лицо его замещающее, направляет членам Контрольного комитета по электронной почте вопросы повестки дня, требующие оперативного принятия решения и необходимую для принятия решения информацию, бюллетень для голосования, определяет сроки голосования. Члены Контрольного комитета в течение трех рабочих дней должны выслать в адрес Председателя, или лица его замещающего, а также секретаря Контрольного комитета свои замечания, в случае несогласия, и/или принять решение по вопросам повестки дня.

2.11.2.       В случае получения от членов Контрольного комитета замечаний и предложений, Председатель Контрольного комитета, или лицо его замещающее, принимает решение о продлении сроков голосования, составляет лист согласования по полученным замечаниям и предложениям и направляет его членам Контрольного комитета. Члены Контрольного комитета, учитывая все замечания и предложения, принимают решение по вопросам, поставленным на голосование.

2.11.3.      Подсчёт голосов с результатами голосования при заочном голосовании осуществляют Председатель Контрольного комитета, или лицо его замещающее и секретарь Контрольного комитета.

2.12.            Порядок проведения заседания Контрольного комитета посредством телекоммуникационной связи:

2.12.1.      Председатель Контрольного комитета, или лицо его замещающее, направляет членам Контрольного комитета по электронной почте вопросы повестки дня, требующие принятия решения и необходимую для принятия решения информацию, определяет дату и время проведения заседания посредством телекоммуникационной связи с указанием программного комплекса (программы – «площадки» проведения заседания), посредством которой будет осуществляться связь между членами Контрольного комитета при проведении заседания.

2.12.2.      В течение одного рабочего дня с даты уведомления о проведении заседания, члены Контрольного должны направить в адрес Председателя Контрольного комитета, или лица его замещающего, электронное письмо с подтверждением готовности участия в заседании или причины невозможности принять участие в заседании.

2.12.3.      Секретарь Контрольного комитета организует подключение членов Контрольного комитета к программе - «площадке» проведения заседания и фиксирует результаты обсуждения вопросов повестки дня, вопросы, выносимые на голосование и результаты голосования.

2.13.            По итогам каждого заседания Контрольного комитета саморегулируемой организации составляется Протокол. В протоколе указываются:

2.13.1.      порядковый номер;

2.13.2.      дата, место и форма проведения заседания Контрольного комитета саморегулируемой организации (дата начала и окончания приема бюллетеней для голосования при проведении заседания в форме заочного голосования);

2.13.3.      повестка дня;

2.13.4.      список членов Контрольного комитета, принимающих участие в заседании;

2.13.5.      список приглашённых лиц, принимающих участие в заседании;

2.13.6.      наличие кворума для принятия решений по вопросам повестки дня;

2.13.7.      основные положения выступлений членов Контрольного комитета и лиц, приглашенных на заседание (в случае необходимости);

2.13.8.      формулировка каждого вопроса, поставленного на голосование, и варианты решения по вопросу;

2.13.9.      число голосов, поданных по каждому варианту решения вопросов, поставленного на голосование, с указанием результатов голосования «за», «против», «воздержался»;

2.13.10.  констатация факта принятия или непринятия решения по вопросу, поставленному на голосование;

2.13.11.  формулировка принятого решения по вопросу, поставленному на голосование.

2.14.            Протокол составляется и подписывается в одном экземпляре Председателем Контрольного комитета, или лицом его замещающим, секретарем Контрольного комитета и скрепляется печатью саморегулируемой организации. Протокол регистрируется и подшивается в соответствующее дело саморегулируемой организации.

2.15.            В течение пяти рабочих дней с даты проведения заседания, протокол заседания Контрольного комитета представляется для ознакомления в электронном виде всем членам Контрольного комитета и Директору саморегулируемой организации.

2.16.            Члены Контрольного комитета обязаны ознакомиться с протоколом заседания, и, в случае имеющихся замечаний и предложений к содержанию протокола, направить их в течение одного рабочего дня Председателю Контрольного комитета, или лицу его замещающему.

2.17.            В случае получения от членов Контрольного комитета возражений и замечаний к содержанию протокола, Председатель Контрольного комитета, или лицо его замещающее, обязан в течение трёх рабочих дней инициировать проведение заседания Контрольного комитета с вопросом о рассмотрении поступивших замечаний и предложений.

2.18.            Вынесенные Контрольным комитетом «Заключения о выявленных нарушениях членами саморегулируемой организации требований Федерального закона «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка», Федерального закона «О кредитной кооперации», иных федеральных законов, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации, условий членства в саморегулируемой организации» направляются в Дисциплинарный комитет на позднее пяти рабочих дней с даты проведения соответствующего заседания Контрольного комитета.

2.19.            Документы, поступившие от кредитных потребительских кооперативов – претендентов на вступление в саморегулируемую организацию подлежат рассмотрению и Контрольным комитетом не позднее двадцати одного рабочего дня с даты поступления указанных документов в саморегулируемую организацию.

2.20.            Вынесенные Контрольным комитетом «Заключения о соответствии документов претендента(ов) на вступление в саморегулируемую организацию требованиям п.4.3. Устава саморегулируемой организации и выявление оснований, указанных в п.4.8. Устава саморегулируемой организации» направляются в Совет саморегулируемой организации не позднее пяти рабочих дней с даты проведения соответствующего заседания Контрольного комитета.

3.                     МЕРЫ ПО ПРЕДОТВРАЩЕНИЮ И УРЕГУЛИРОВАНИЮ КОНФЛИКТА ИНТЕРЕСОВ

3.1.                Лица, входящие в состав Контрольного комитета, признаются заинтересованными лицами.

3.2.                Материальная или иная заинтересованность, которая влияет или может повлиять на обеспечение прав и законных интересов саморегулируемой организации и (или) ее членов, признаётся личной заинтересованностью указанных в п.3.1 лиц.

3.3.                Ситуация, при которой личная заинтересованность указанных в п.3.1 лиц влияет или может повлиять на исполнение ими своих профессиональных обязанностей и (или) влечет за собой возникновение противоречия между такой личной заинтересованностью и законными интересами саморегулируемой организации или угрозу возникновения противоречия, которое способно привести к причинению вреда законным интересам саморегулируемой организации, признаётся конфликтом интересов.

3.4.                Заинтересованные лица должны соблюдать интересы саморегулируемой организации, прежде всего в отношении целей его деятельности, и не должны использовать возможности, связанные с осуществлением ими своих профессиональных обязанностей, или допускать использование таких возможностей в целях, противоречащих нормам, указанным в учредительных документах саморегулируемой организации.

3.5.                Меры по предотвращению или урегулированию конфликта интересов устанавливаются «Положением по предотвращению и урегулированию конфликта интересов в Ассоциации «Саморегулируемая организация кредитных потребительских кооперативов «Кооперативные Финансы».

4.           ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

4.1.                Положение подлежит опубликованию на официальном сайте саморегулируемой организации.

4.2.                Положение вступает в силу на следующий день со дня опубликования его на официальном сайте саморегулируемой организации, если иное не предусмотрено решением Совета саморегулируемой организации.

4.3.                Изменения в Положение вносятся решением Совета саморегулируемой организации.